金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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